Кондрашова Ольга Олеговна
Директор ООО «Крымский реестровый центр».

Особенности электронного обращения ценных бумаг на Украине. Перевод выпуска именных акций из документарной формы в бездокументарную

Уважаемые участники семинара!

17.09.2008 г. Президентом Украины был подписан Закон «Об акционерных обществах», который вступил в силу 29.04.2009 г. В Статье 20 Раздела 4 данного Закона п. 2  -  «Усі акції товариства є іменними. Акції товариства існують виключно в бездокументарній формі».

Срок на переведение акций в бездокументарную форму – до 29 октября 2010 года

«Положение о порядке ведения реестров собственников именных ценных бумаг» № 1000 от 17.10.2006 г. не предусматривает возможность ведения реестра собственников в бездокументарной форме.

На сегодняшний день существует одно единственное «Положение о порядке переведения выпуска именных ценных бумаг документарной формы существования в бездокументарную», утвержденное Решением ГКЦБФР № 98 от 30.06.2000 г.  с изменениями, N 398 от 14.09.2004 и N 955 от 29.08.2008

В этом Положении приведены такие понятия как

• дематериализация выпуска акций – комплекс действий переведения выпуска акций в бездокументарную форму.
• дата приостановления ведения реестра – дата, которая устанавливается эмитентом, после которой проведение каких-либо операций в системе реестра собственников именных ценных бумаг не осуществляется.
• описаны подробно действия Эмитента, Регистратора, Хранителя и Депозитария при проведении  процедуры дематериализации

 Коротко о действиях Эмитента:

1. Общим собранием акционерного общества принимается решением о проведении дематериализации. Решение о дематериализации оформляется протоколом. О принятии этого решения и что  должен содержать протокол подробно описано в п. 2 этого Положения.
2. Эмитент, не позднее 10 календарных дней от даты принятия решения о дематериализации, публикует в одном из официальных печатных изданий ГКЦБФР уведомление о дематериализации и уведомляет об этом официально каждого собственника зарегистрированного в реестре собственников именных ценных бумаг, способом указанным в принятии решения о дематериализации. Что должно содержать это уведомление подробно описано в п.п. 1.12. п.1  этого Положения.

Коротко:

• реквизиты выпуска именных акций в документарной форме, в отношении которого принято решение о дематериализации

 (хочу обратить ваше внимание на наличии международного идентификационного номера ценной бумаги, который присваивается Национальным депозитарием Украины. В Законе Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» от 23.02.2006 г. есть определение международного идентификационного номера ценной бумаги – номер (код), который однозначно идентифицирует ценную бумагу и присвоение которого предусмотрено законодательством Украины, в п. 4 Заключительного Положения к данному Закону сказано, что участники фондового рынка (в том числе и эмитентам) на протяжении трех лет после вступления в действие этого Закона, обязаны привести в соответствие свою деятельность в соответствие с этим Законом, а п. 2 Раздела 2 «Положения о депозитарной деятельности № 999 от 17.10.2006 г. говорит о том, что депозитарные учреждения осуществляют депозитарную деятельность только в отношении тех ценных бумаг, которым Национальный депозитарий присвоил код международного стандарта), т.е. с мая 2009 г. всем эмитентам, необходимо было получить код ценных бумаг в Национальном депозитарии Украины и для переведения ценных бумаг в бездокументарную форму и для обращения ценных бумаг в депозитарной системе Украины

• информация о том, что подтверждением прав собственности на ценные бумаги в бездокументарной форме является выписка со счета в ценных бумагах, предоставляемая Хранителем
• информация о реестродержателе
• реквизиты депозитария, который будет обслуживать выпуск
• реквизиты хранителя, у которого эмитент будет открывать счета в ценных бумагах собственникам акций
• дата приостановления ведения реестра
• предупреждение о том, что после даты приостановления ведения реестра проведение операций в системе реестра не осуществляется
• информация о необходимости заключения собственником акций договора об открытии счета в ценных бумагах
• информация о праве собственника ценных бумаг до даты приостановления ведения реестра самостоятельно обездвижить принадлежащие ему акции у выбранного им Хранителя.

Далее эмитент

1. Обеспечивает приостановление обслуживания выпуска акций документарной формы существования у Регистратора. Эмитент назначает дату приостановления ведения реестра (не раньше 45 календарных дней и не позднее 60 календарных дней от даты получения свидетельства о регистрации выпуска в бездокументарной форме). Причем собственник ценных бумаг до даты приостановления ведения реестра имеет право самостоятельно обездвижить принадлежащие ему ценные бумаги у выбранного им  Хранителя. На дату приостановления ведения реестра формируется реестр собственников, в который не включается информация о собственниках, которые являются клиентами номинальных держателей.
2. Эмитент заключает договор об обслуживании эмиссии с выбранным им Депозитарием, который будет обслуживать выпуск акций и договор об открытии счетов в ценных бумагах с выбранным Хранителем, у которого Эмитент открывает счета в ценных бумагах собственникам (не позднее чем 10 дней до даты приостановления ведения реестра)
3. Обеспечивает передачу реестра собственников и переведение учета прав собственности на акции в бездокументарной форме к Хранителю. На протяжении 5-ти рабочих дней с даты приостановления ведения реестра регистратор осуществляет в присутствии уполномоченного лица эмитента передачу реестра, составленного на дату приостановления Хранителю. Передача реестра, составленного по состоянию на дату приостановления ведения реестра к Хранителю оформляется Актом приема-передачи.
4. Эмитент осуществляет в ГКЦБФР замену свидетельства о регистрации выпуска именных акций документарной формы существования на свидетельство о регистрации выпуска акций в бездокументарной форме существования не позднее 30 календарных дней от даты принятия решения о дематериализации.
5. Обеспечивает открытие Хранителем счетов в ценных бумагах собственникам.  В течение  3 (трех) дней от даты передачи регистратором реестра собственников эмитент оформляет глобальный сертификат выпуска, который дематериализуется. Перечень документов для подачи Депозитарию на  оформление глобального сертификата и зачисление ценных бумаг выпуска, который дематериализуется, описаны в п.4.1. п. 4 данного Положения. После оформления глобального сертификата движение акций выпуска, оформленного этим глобальным сертификатом осуществляется в виде учетных записей на счетах в ценных бумагах у Хранителя. Движение акций с использованием сертификата не допускается. Сертификаты подлежат изъятию и уничтожению, в установленном законодательстве порядке.

Хочется обратить Ваше внимание, что  у нас, в Крыму,  появился уполномоченный представитель Национального Депозитария Украины, который поможет вам в осуществлении всех  мероприятий, связанных с предстоящим обездвиживанием ценных бумаг.  14 апреля 2009 года ООО «Крымским реестровым центром» был заключен договор с Национальным депозитарием Украины о предоставлении услуг по сбору  и подготовке ведомостей, необходимых Национальному депозитарию для присвоения международных идентификационных кодов ценных бумаг, подготовке и передаче документов для предоставления эмитентам услуг по обслуживанию выпусков ценных бумаг эмитентов, оформленных глобальным сертификатом, в том числе переводу из документарной формы в бездокументарную. Консультации и оформление документов в ООО «Крымском реестровом центре» бесплатные. Стоимость получения кода в Национальном депозитарии Украины не изменилась и составляет по тарифам Нац депозитария 2369 гривен. Звоните, не стесняйтесь по телефонам 260873. 260635.

     Открытие и ведение счетов в ценных бумагах, хранение акций на этих счетах осуществляется за счет эмитента до момента обращения собственника к Хранителю и заключения с ним договора. Хранитель, который открыл счета в ценных бумагах собственникам на основании договора с эмитентом не имеет право брать с собственников плату за выполнение операций:

- хранение ЦБ,

- предоставление первой выписки со счета;

- внесение изменений в реквизиты собственника;

- зачисление на счет в ценных бумагах собственника доходов перечисленных депозитарием в виде ЦБ;

-  за проведение безусловных операций по управлению счетом – списание, зачисление, перечисление ЦБ на счете в ЦБ собственника без его распоряжения во время проведения эмитентом операций с ЦБ, а также с вязи с изменением дееспособности (ограничения дееспособности или выявления лица не дееспособным), вследствие передачи бумаг в наследование и др. случаях, которые предусмотрены законодательством.

Если собственник ценных бумаг открыл счет в ценных бумагах у другого Хранителя, то Хранитель, у которого счет в ценных бумагах этому собственнику был открыт эмитентом, должен перечислить акции со счета открытого эмитентом на счет, открытый собственником у другого Хранителя при условии предоставления собственником соответствующего распоряжения и анкеты счета в ценных бумагах.

Другие операции возможны только после заключения собственником с Хранителем договора об открытии и обслуживании счета в ценных бумагах.

Еще раз обращаю ваше внимание на то, что вся эта процедура подробно описана в «Положении о порядке переведения выпуска именных акций документарной формы существования в бездокументарную форму существования», утвержденного Решение № 98 от 30.06.2000 г.  В Законе Украины «Об акционерных обществах», Раздел 17 сказано, что о том, что эмитентам дается два года со дня опубликования данного Закона на приведение в соответствие всех норм, указанных в Законе.

И хочется обратить ваше внимание к Хранителю ООО «Финансово-расчетная группа», который  имеет не малый опыт на рынке ценных бумаг Украины.